科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年孕妇咳黄痰几天能自愈，白痰和黄痰哪个严重10月(yuè)获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿孕妇咳黄痰几天能自愈，白痰和黄痰哪个严重(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市(shì)场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者(zhě)特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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