金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打击一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心(jī)证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依法(fǎ)向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机(jī)关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责(zé)的(de)重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机构(gòu)的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的(de)适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的(de)意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或(huò)者个人(rén)进行调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得(dé)的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及(jí)投资者(zhě)因(yīn)当事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)可(kě)以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法(fǎ)一般暧昧期多久确立关系，男人暧昧久了会不会动真心》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等(děng)规(guī)定，依(yī)法依(yī)规(guī)决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要(yào)指出的(de)是，我们将(jiāng)关注(zhù)相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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