零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未(w亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成èi)充分关注募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管(guǎ亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成n)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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