在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披(pī)露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根据纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌相关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法(fǎ)律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职(zhí)期间公(gōng)司(sī)的违规行为(wèi)承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） L纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌imited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行收益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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