直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方(fāng)引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发(讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意fā)布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频(pín)的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运营(yíng)时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局讳疾忌医的故事简短，讳疾忌医的故事和寓意(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播(bō)提(tí)出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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