直播(bō)短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账(zhàng)号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业(yè)资(zī)格及(jí)业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)12是什么意思内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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