科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义，申(shēn)请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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