金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发(fā)行人(rén)、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行(xíng)人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股东(dōng)、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规(guī)定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的(de)道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉洁从业(yè)水平(pín50g是几两 50g是一两吗g)等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势(50g是几两 50g是一两吗shì)，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的(de)合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个(gè)人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为、赔偿(cháng)有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国(guó)务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需(xū)要(yào)综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序(xù)中，既可(kě)以实现对(duì)申请(qǐng)人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人员在(zài)上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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