在(zài)“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方(fāng)针下(xià)，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地(dì)披(pī)露。

　　三善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思(sān)是未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职期(qī)间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投资(zī)者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重大(dà)信息(xī)等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣(xī善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思n)，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的(de)个(gè)体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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