金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事(shì)人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的(de)民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系(xì)列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的(de)合法权益可(kě)以在诉讼(sòng)程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害(hài)或(huò)者不(bù)良影响并经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数(shù)额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地(dì)补偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)可(kě)以一(yī)并(bìng)解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向(xiàng)我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关衣服为什么晾完会臭，衣服为什么晾完会臭呢注相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关(guān)责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风(fēng)清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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