昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管活(huó)动，保护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年(nián)来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于提升行业(yè)信息(xī)基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路(lù)时(shí)延不尽一致、安全(quán)保障能力(lì)有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一(yī)步(bù)规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动的具(jù)体(tǐ)特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体(tǐ)分(fēn)为证券期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的安(ān)全管理要(yào)求(qiú)，明确了证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务(wù)审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构从事主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则(zé)明确(què)立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基本原则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系(xì)统可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明确(què)了证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务有关要(yào)求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易(yì)时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的(de)受托方要(yào)求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务(wù)申请(qǐng)、服(fú)务协(xié)议、收(shōu)费(fèi)要求、服(fú)务退出与(y雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁ǔ)资源再分配等方(fāng)面保障证(z雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁hèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供有关服(fú)务的公平(píng)合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建立健全(quán)监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)和其他主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通信前端的(de)通信时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期货(huò)经营机构能够(gòu)保障客(kè)户设(shè)施的(de)安(ān)全(quán)运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源部(bù)署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简称证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评估(gū)，审慎(shèn)选(xuǎn)择(zé)服务客户，确(què)保自(zì)身能力可以保障客(kè)户软件或(huò)硬件设施的(de)安全运(yùn)行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机(jī)构的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出(chū)机(jī)构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查和(hé)非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告(gào)义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等(děng)行政监(jiān)管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出(chū)机(jī)构可(kě)以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和信息(xī)安(ān)全(quán)管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组和(hé)浙江(jiāng)省台(tái)州(zhōu)市监委(wěi)监察调(diào)查(chá)。

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