科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比"刚(gāng)刚公告：重大违法强制(zhì)退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408204.png">

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前(qián)述(shù)财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披(pī)露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公(gōng)司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入(rù)退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾(céng)发(fā)布公特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比告称(chēng)，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。

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