金(jīn)融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部境外投资者通过北向(xiàng)互换通开展利(lì)率互(hù)换交易在轧(yà)差后(hòu)的名(míng)义本(běn)金净额每日不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即(jí)将正式启动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互(hù)换市(shì)场互联互通合作(zuò)

　　为促进内(nèi)地(dì)与(yǔ)香港金融衍生品市场的(de)协同发展，构建高水平(píng)金(jīn)融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人(rén)民银行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期货(huò)事(shì)务监察委员会(huì)（以下简称香港证监会(huì)）、香港(gǎng)金(jīn)融管理局（以下(xià)简称香(xiāng)港金管局）发布联合公告(gào)，同意中国外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)（全国银(yín)行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行(xíng)间(jiān)市(shì)场(chǎng)清算所股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称上海清(qīng)算所(suǒ)）和香港场外结算(suàn)有限公司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内地利(lì)率(lǜ)互(hù)换市场互(hù)联互通合作（以(yǐ)下(xià)简称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向互换(huàn)通”，香港及其他国家(jiā)和地(dì)区的(de)境外投资者可(kě)通(tōng)过两(liǎng)地基(jī)础设施互(hù)联(lián)互通参与内地银行间金融(róng)衍(yǎn)生(shēng)品市场。自联合公告发布(bù)以来，“互(hù)换通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工作(zuò)进展顺利，“北(běi)向互换通”下(xià)的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的(de)顺利推出，现就有关事宜(yí)说(shuō)明如下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相关交易(yì)及结(jié)算安排(pái)

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换通”初期(qī)可(kě)交易品种为利率互换产品，报价、交(jiāo)易(yì)及(jí)结(jié)算(suàn)币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价(jià)商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清算所利率互换(huàn)集中清算业务的清(qīng)算会(huì)员或该类(lèi)会员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外投资者为符合(hé)人(rén)民银行(xíng)要求(qiú)并完(wán)成内地银行间债券市(shì)场准入备案的境外机构投资者，并经外汇交易中心开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限的(de)境(jìng)外(wài)投资者需同时申请成为(wèi)场(chǎng)外结(jié)算公司的清算会(huì)员或该(gāi)类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与(yǔ)人民(mín)银行认可的境外电子交(jiāo)易(yì)平台互(hù)联提供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算所(suǒ)和场外结算公司建立中(zhōng)央对手方清算机构互联互通，共同向境(jìng)内外投资(zī)者提(tí)供清算(suàn)、结算服(fú)务。

　　（四）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互(hù)换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差后的(de)名义本金(jīn)净额(é)每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外结算公司(sī)针(zhēn)对双方清算所之间的(de)风险敞口建立(lì)“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算(suàn)公(gōng)司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设定(dìng)上(shàng)限(xiàn)不超过(guò)人(rén)民(mín)币40亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和(hé)香(xiāng)港金管(guǎn)局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和(hé)具体安排达成(chéng)共识，并签署了《关(guān)于内地(dì)-香港(gǎn上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费g)债券及(jí)衍生品市场相关事(shì)宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机(jī)构在债(zhài)券及衍生品市场方面的监管(guǎn)合作安(ān)排和联络(luò)协商机制，共同(tóng)维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易(上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费yì)秩序(xù)。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公司应当依(yī)法(fǎ)履行(xíng)“互换通(tōng)”下的各项职责，组(zǔ)织市场各(gè)方有序开展“北向互换通”业(yè)务。清算会(huì)员应当遵守相关监管(guǎn)规定及业务规则，加(jiā)强内部控制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者(zhě)教(jiào)育和(hé)服务，切实维护(hù)投资者合法权益。投资者应当充(chōng)分了解两地市(shì)场法律法规、业务规则和(hé)实践操作的差异，评估(gū)和控制(zhì)风险(xiǎn)，理(lǐ)性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做(zuò)好准备工(gōng)作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换通”的投资(zī)者可联系外汇交易中(zhōng)心、上海清算所、场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司为参与做(zuò)准备(bèi)。

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