金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公司(sī)及其(qí)相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责(zé)相当(dāng)的法治(zhì)理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介(jiè)机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中介(jiè)机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解(jiě)决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了g>前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽(zé)达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查(chá)工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其(qí)在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下(xià)一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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