科创板首(shǒu)批(pī)退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润1452023年初一什么时候军训，初一什么时候军训202229.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的(de)利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022ng>中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司(sī)也进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼权(quán)利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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