金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动(dòng)对上述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等(d4斤是多少克，0.4斤是多少克ěng)“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对(duì)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也是提4斤是多少克，0.4斤是多少克(tí)高资本市场违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构从业(yè)人(rén)员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其(qí)他中(zhōng)介(jiè)机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维(wéi)护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未4斤是多少克，0.4斤是多少克勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已(yǐ)被(bèi)我会(huì)立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处(chù)理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营(yíng)造和维护风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业文化和(hé)行(xíng)业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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