金融界4月21日消息 证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依(yī)法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及(jí)时(shí)有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机(jī)构(gòu)为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在(zài)主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人(rén)履行(xíng)承诺后国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没(méi)收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以标致307如何更换玻璃水喷头 标致是合资还是国产实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能(néng)，达到(dào)行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其(qí)责(zé)任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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