在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露了一(yī)则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

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　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发(fā)展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行(xíng)明(míng)确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各(gè)自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募(mù)基金业(yè)务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力(lì)和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募(mù)管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外长期(qī)稳定资(zī)产(chǎn)的投资和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资(zī)产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新(xīn)。

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