零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　分压公式是什么，分压公式是什么意思 alt="东(dōng)北证券突发(fā)！时隔7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对(duì)象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或(huò)将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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