零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事(sh大冤种什么意思，大冤种是骂人吗ì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出行(xíng大冤种什么意思，大冤种是骂人吗)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简(jiǎn)单(d大冤种什么意思，大冤种是骂人吗ān)。年报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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