金(jīn)融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机(jī)关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要(yào)一(yī)环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司(蓝宝石的寓意是什么sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业(yè)人员(yuán)的道德(dé)水准、专业(yè)能力(lì)、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包括协(xié)商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发(fā)布(bù)公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权(quán)益(yì)可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申(shē蓝宝石的寓意是什么n)请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确(què)定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款和(hé)没(méi)收违法所得的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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