金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述(shù)发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zh自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别èng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上(shàng)述两(liǎng)案的(de)行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构从业(yè)人员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和(hé)廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人(rén)员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼(sòng)法》等(děng)法律法规规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的(de)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依(yī)法可能被处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案(àn)件相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔(péi)偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法(fǎ)效能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中(zhōn自制苏打水可以降尿酸吗，自制苏打水和买的苏打水区别g)介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责(zé)任人员在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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