昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益(yì)，维护证券期货(huò)市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源，为(wèi)行业提供信息(xī)科技基(jī)础支撑(chēng)服(fú)务，对于(yú)提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安(ān)全稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的不断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安全保障能力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步(bù)规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构两部分，分别(bié)提(tí)出(chū)完善的监管要求，并要求其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了(le)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动的(de)基本原(yuán)则以及(jí)监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)的机房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等资(zī)源，部署在(zài)相关资源的(de)信息(xī)系统(tǒng)可以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所需(xū)建(jiàn)立健全监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和其他主机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)实(shí)施专区管理，并(bìng)确保相关专区(qū)到(dào)核心(xīn)交易系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构(gòu)能够保障客户设施的(de)安全(quán)运行(xíng)。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告(gào)要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到(dào)，证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金(jīn)投入、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机(jī)构的(de)信息系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易(yì)所的监管报告(gào)义务，规定中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构结(jié)合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货(huò)经(jīng)营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词管(guǎn)工作(zuò)中不履(lǚ)行职责(zé)，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定，中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其派(pài)出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规定，对(duì)有关(guān)机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委(我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和(hé)浙(zhè)江省台州市(shì)监(jiān)委监察调查。

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