金融(róng)界5月5日消息(xī) 央行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委(wěi)员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理局即将正式(shì)启动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联互通合作。北向互换通下的(de)交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部(bù)境外投(tóu)资者通过北向(xiàng)互换(huàn)通开展利率(lǜ)互换(huàn)交易(yì)在(zài)轧差(chà)后(hòu)的名义本金(jīn)净额(é)每日不超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根(gēn)据市场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港(gǎng)证(zhèng)券及期(qī)货事务监察(chá)委员(yuán)会、香港金融(róng)管理局(jú)即将正式启动香(xiāng)港与内地(dì)利率互换市场互(hù)联(lián)互通合作

　　为(wèi一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两)促进(jìn)内地与(yǔ)香港金(jīn)融衍生品(pǐn)市场的协同发展，构(gòu)建高(gāo)水平金融(róng)开(kāi)放格(gé)局，2022年7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银(yín)行（以下简称(chēng)人民(mín)银行）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员会（以下(xià)简称香(xiāng)港(gǎng)证监(jiān)会）、香港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理局（以下简称香(xiāng)港金管局）发(fā)布联合公(gōng)告，同意中国外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心（全国银行间同业拆借中心）（以下(xià)简(jiǎn)称外汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间(jiān)市场清(qīng)算所(suǒ)股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称上(shàng)海清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公司（以下简称场外结算(suàn)公司）开展(zhǎn)香港与内地利率互换(huàn)市场互(hù)联互通合(hé)作（以(yǐ)下(xià)简称“互换通”），初(chū)期先(xiān)行开通“北向互换(huàn)通”，香(xiāng)港及其(qí)他国家和地区(qū)的(de)境外投资者可通过两(liǎng)地基(jī)础(chǔ)设施互(hù)联(lián)互(hù)通参与内地银行间金融衍生品市场(chǎng)。自(zì)联合公告(gào)发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备(bèi)工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北(běi)向(xiàng)互换通”的顺利推(tuī)出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相(xiāng)关交易及结(jié)算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”初期可交易(yì)品种为(wèi)利率互换产(chǎn)品，报(bào)价、交易及结算(suàn)币种(zhǒn一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两g)为人民币(bì)。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报(bào)价商协议，并为上海(hǎi)清(qīng)算所利率互(hù)换(huàn)集中清算业务的清算会(huì)员或(huò)该类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的境外投(tóu)资(zī)者为符合人民银行要(yào)求(qiú)并完成内地银行(xíng)间债(zhài)券市场准入备(bèi)案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易(yì)中心开通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者需(xū)同(tóng)时申请(qǐng)成为场外结算公司的(de)清算会(huì)员或(huò)该(gāi)类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇交易中心与人民银行认(rèn)可的(de)境外电子交易平(píng)台(tái)互联(lián)提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场外结算(suàn)公司建(jiàn)立中央对手方清算(suàn)机构(gòu)互联(lián)互通，共同向境内外投资(zī)者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过(guò)“北向互换(huàn)通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的(de)名义本(běn)金(jīn)净额每(měi)日不超过(guò)人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调(diào)整额度(dù)。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上海清算所与场外结算公司针对(duì)双方清算(suàn)所之(zhī)间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算所与场外结(jié)算公(gōng)司之(zhī)间(jiān)净头(tóu)寸对应(yīng)的“互换(huàn)通”资源池风险敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和(hé)香(xiāng)港金(jīn)管局(jú)已就(jiù)“互换(huàn)通”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和具体安排(pái)达成共识，并签署(shǔ)了(le)《关于(yú)内地-香港(gǎng)债券(quàn)及衍生(shēng)品市(shì)场相(xiāng)关事(shì)宜的谅解备(bèi)忘(wàng)录》。备忘录健全(quán)了两(liǎng)地监管机构在债券及衍生品市场方面的监管合(hé)作安(ān)排和(hé)联络协商机制(zhì)，共(gòng)同维(wéi)护“互换通”的正常运行、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当(dāng)依法(fǎ)履行“互(hù)换通”下的各(gè)项职责，组(zǔ)织(zhī)市场各方有(yǒu)序(xù)开展“北向互换通”业(yè)务。清算会员应当(dāng)遵守相关(guān)监管规定及(jí)业务规(guī)则，加强内部(bù)控制，防范(fàn)和控制(zhì)风险，做好投资者教育(yù)和服务(wù)，切实(shí)维护投资者合法权(quán)益。投资者应当充分(fēn)了解两地市场(chǎng)法律法规(guī)、业务规则和实践(jiàn)操作(zuò)的差异，评估(gū)和控(kòng)制(zhì)风(fēng)险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方应进一(yī)步做好(hǎo)准(zhǔn)备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利启动(dòng)。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司为参与做(zuò)准备。

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