零(líng)容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xí不尽人意是什么意思ng)股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督导期间未对(duì)募集资金置换(huàn)预(yù)投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目(mù)流(liú)动(dòng)资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给予不尽人意是什么意思警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持(chí)范畴，上述(shù)规定期(qī)间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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