科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议(yì)同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按(àn)规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任董(dǒng)事(shì)长、总经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　人次是指什么，人次是单位吗中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据(jù)规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，若(ruò)股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交易(yì)所公告对(duì)股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)人次是指什么，人次是单位吗会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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