直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出(chū)具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)苹果xr重量为多少g视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供(gōng)关(guān)于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了(le)《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需(xū苹果xr重量为多少g)要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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