直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布(bù)短视频的(de)账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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