直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的(de)账号数(shù)量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的(de)核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分两丈等于多少米发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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