零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会(蜡的熔点是多少度huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(y蜡的熔点是多少度ǐ)由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)审查(chá)反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表蜡的熔点是多少度人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 蜡的熔点是多少度