直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而什么是狗啃式刘海，什么是狗啃式刘海发型无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)什么是狗啃式刘海，什么是狗啃式刘海发型某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)工(gōng)作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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