昨日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活动，保护投(tóu)资者合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货(huò)市场安(ān)全平稳运行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相关(guān)机(jī)构提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业(yè)提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信息(xī)基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提(tí)升等(děng)问题(tí)逐渐(jiàn)凸(tū)显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草(cǎo)思路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货(huò)交易所和证券(quàn)期(qī)货经营机构两(liǎng)部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其(qí)他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理(lǐ)要(yào)求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合(模棱两可是什么意思 模棱两可的模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗人心机重吗hé)理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基(jī)本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信(xìn)息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易所要求(qiú)。明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建(jiàn)设(shè)运维(wéi)要(yào)求不得(dé)低(dī)于《证券期(qī)货业信息系统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收费要求(qiú)、服(fú)务退出与资(zī)源再分配等(děng)方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关(guān)服务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)需(xū)建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核(hé)心交易系统通信前(qián)端的通信(xìn)时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确了证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的(de)一(yī)般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客(kè)户设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对(duì)证券期货交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源(yuán)部署客户提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确(què)保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息(xī)系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券(quàn)期模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗(qī)货交易所(suǒ)的监管报(bào)告义务(wù)，规(guī)定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所及证券期货经营机构(gòu)实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关报告义务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货(huò)交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监会及(jí)其派出机(jī)构(gòu)可以依(yī)照《证券期货(huò)业网络(luò)和信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省(shěng)纪(jì)委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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