直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的lt="券商员(yuán)工抖音当“大(dà)V”，直播赚(zhuàn)打赏感(gǎn)谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

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　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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