在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基(jī)金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私燃气热水器是一直开着还是用时开省电，燃气热水器每天晚上需要关吗(sī)募基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的(de)违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三(sān)十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政监管措施。

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　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期(qī)中的趋(qū)势性行业(yè)和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定(dìng)投(tóu)资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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