零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xí概率分布函数右连续怎么理解，什么叫分布函数的右连续ng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查概率分布函数右连续怎么理解，什么叫分布函数的右连续，未充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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