在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达(dá)公(gōng)告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的(de)投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花　　

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资(zī)策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估(gū)值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大化(huà)投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花