在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会网站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露了一则(zé)纪律处分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海(五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服hǎi)阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投(tóu)资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力(lì)进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能影响投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私五月去北京穿什么衣服，五月份去北京穿什么衣服募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉基(jī)金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外(wài)长期稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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