零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力(lì)进行(xíng)核查，公司(sī)未按(àn)要(yào)求对本次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载(zài)。小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询>

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况，未(wèi)充(chōng)分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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