在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定(dìng)由指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资者(zhě)的(de)风险识别(bié)能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十(sh为什么管拜登叫拜振华？ 拜登是哪年出生í)三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权、创(chuàng)业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通(tōng)过追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公(gōng)开市场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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