金融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关(guān)控股股东、实(shí)际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方(fāng)面(miàn)，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公(gōng)安机(jī)关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的(de)规定(dìng)，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报(bào)告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会(huì)将按(àn)照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格(gé)投资者可(kě)以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付(fù)程(chéng)序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(x母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸īn)增(zēng)了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终止案件(jiàn)调(diào)查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的(母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸de)精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便(biàn母亲三周年祭日需要准备什么祭品，三周年祭日需要准备什么祭品爸爸)捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员，下一步将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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