昨日晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管活(huó)动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草了(le)《证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市场相关旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分(fēn)配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳健康(kāng)发(fā)展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路(lù)有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具(jù)体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分(fēn)，分别提(tí)出(chū)完善的(de)监管要求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安(ān)全(quán)底线。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机(jī)制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的基本原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易(yì)托管资源，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源(yuán)，部(bù)署(shǔ)在(zài)相关(guān)资(zī)源的信息系统可(kě)以连(lián)接(jiē)证券期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所要求。明确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易时延，建设运维要求(qiú)不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息(xī)系(xì)统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资(zī)源保障、资(zī)源分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关(guān)服务(wù)的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务(wù)的(de)，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资(zī)源和其他(tā)主机(jī)托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端(duān)的通(tōng)信时(shí)延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体(tǐ)来看，从安全(quán)保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资(zī)源的(de)一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够保障客户设(shè)施的安全运行。明确证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)部署客(kè)户提供(gōng)的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息(xī)系统、客户(hù)与经(jīng)营机(jī)构的(de)信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定中国(guó)证监会及其派出(chū)机构(gòu)结(jié)合法定职责，对证券(quàn)期货交易(yì)所及证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职(zhí)责，或者不(bù)履行本(běn)规定有关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监会(huì)可(kě)以对证券期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具(jù)警示(shì)函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和(hé)人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监(jiān)察调查。

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