直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不(bù)得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 电动牙刷如何自w到高c，将电动牙刷放在小洞里作文