直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规(guī)从事营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视频平(píng)台进行(xíng)推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　<敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思strong>直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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