金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的(de)重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计(jì)报(bào)告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构(gòu)等(děng)违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量的(de)重(zhòng)要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发(f四月的小说集，四月的小说好看吗ā)行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金(jīn)（上述(shù)金额(é)为公司初(chū)步估(gū)算结(jié)果，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法(fǎ)的单位或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的(de)基(jī)本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案(àn)件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介(ji四月的小说集，四月的小说好看吗è)机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件中(zhōng)的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本(běn)市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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