直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒(héng)五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legato泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legato等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市(shì)场树立(lì)长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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