金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责(zé)人(rén)就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技(jì)术(shù)股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适(shì)格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规上(shàng)市(shì)公司及(jí)其相关(guān)中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成(chéng)部(bù)分(fēn)，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的(de)重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督(dū)促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司法机(jī)关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的(de)单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间，被(bèi)调(diào)查的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基本(běn)流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定(dìng)需要snp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处以罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有snp眼霜在韩国是什么档次，韩国snp眼霜怎么样限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发(fā)现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气(qì)正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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