在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露的(de)一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送(sòng)达(dá)公热忱用来形容什么词，热忱用来形容什么事物告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的(de)风险识别(bié)能力和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如(rú)实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权(quán)益的重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私(sī)募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新。

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