在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会(hjk袜子总是掉怎么办，足球袜套juì)网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备(bèi)案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者(zhě)披露关(guān)联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风(fēng)控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司的(de)违(wéi)规(guī)行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪杉(shān)基金(jīn)首次(cì)遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的(de)风险识别能力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一(yī)家(jiā)关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和(hé)事(shì)件以(yǐ)最(zuì)大化(huà)投资(zī)上行收益(yì)，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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