昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎ作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面o)护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)，为行业(yè)提供信息科(kē)技(jì)基础(chǔ)支(zhī)撑服务(wù)，对于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源分(fēn)配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的(de)具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)两部分，分(fēn)别(bié)提出(chū)完善的监管要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型(xíng)的参与主体参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动的(de)基础和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规定了(le)主机(jī)交易托管资源(yuán)的(de)安全管理要求，明(míng)确了证券期(qī)货经营机构的尽职(zhí)调查和(hé)业务(wù)审批(pī)机制(zhì)，从(cóng)安全的角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现在证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的各个(gè)环(huán)节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地(dì)过程中的(de)可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是(shì)总则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)等(děng)资(zī)源，部署在相关(guān)资源的信息(xī)系统可以连接证券期货(huò)交易(yì)所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所要求。明确了证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期(qī)货业信(xìn)息系(xì)统托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服(fú)务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机(jī)托(tuō)管资源进行区分(fēn)，对主机交易(yì)托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心交易系(xì)统通(tōng)信前(qián)端的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构要求。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对(duì)证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易(yì)托管资源的一(yī)般要求作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够保障客户设(shè)施的安全运行。明(míng)确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客(kè)户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称(chēng)证(zhè作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面ng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)部(bù)署客户(hù)设(shè)施(shī)）的，应当从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等(děng)方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可(kě)以保障客(kè)户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)交易所的监管报告义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定(dìng)职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期(qī)货经营机构实施(shī)现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本(běn)规定有关(guān)报告义务的，中国证监会(huì)可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责(zé)令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券(quàn)期(qī)货交易所对其他责任(rèn)人(rén)给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机构和(hé)人员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接(jiē)受(shòu)中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监(jiān)委(wěi)监察调(diào)查。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 作风建设包括哪些方面问题，机关作风建设包括哪些方面