实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)美国为什么打伊拉克，伊拉克现在归美国管吗家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审(shěn)核(hé)意见作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并进(jìn)入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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